科研人員利用中國散裂中子源高分辨成像譜儀進(jìn)行鋰電池研究實(shí)驗(yàn)。 中國科學(xué)院高能物理研究所供圖

王貽芳院士（右一）在江門中微子實(shí)驗(yàn)建設(shè)現(xiàn)場。中國科學(xué)院高能物理研究所供圖

　　人才評價(jià)改革是推動強(qiáng)國建設(shè)的重要一環(huán)。

　　黨的二十屆三中全會提出，建立以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評價(jià)體系。在中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《教育強(qiáng)國建設(shè)規(guī)劃綱要（2024—2035年）》中，也明確指出：“深化高校人才評價(jià)改革，破除人才‘帽子’制約，突出創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，科學(xué)認(rèn)定標(biāo)志性成果。”

　　近二十年來，中國科學(xué)院高能物理研究所（以下簡稱“高能所”）在建設(shè)以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評價(jià)體系上步步深耕：對科研人員的評價(jià)維度上，重點(diǎn)評價(jià)成果影響力、科研業(yè)績等，而不只是看論文專利數(shù)量、課題經(jīng)費(fèi)多少；評價(jià)主體上，則探索小同行評議和國際評估。在中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)院高能物理研究所原所長王貽芳看來，“評價(jià)人才最可靠的指標(biāo)或依據(jù)就是小同行的腦袋，沒有任何硬指標(biāo)能夠好過專家的腦袋。”

　　走過20多年，這一套人才評價(jià)體系日臻完善。作為指揮棒，它牽引著高能所取得許多重大成果，國際影響力不斷提升，包括建設(shè)完成北京正負(fù)電子對撞機(jī)重大改造工程、大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)、中國散裂中子源、“慧眼”衛(wèi)星、高海拔宇宙線觀測站等大科學(xué)裝置，發(fā)現(xiàn)第三種中微子振蕩模式并獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、基礎(chǔ)物理學(xué)突破獎(jiǎng)、歐洲物理學(xué)會高能物理獎(jiǎng)、潘諾夫斯基獎(jiǎng)等。在國際評估中被認(rèn)定為僅次于歐洲核子中心（CERN）的大型研究中心，與美國費(fèi)米國家實(shí)驗(yàn)室、SLAC國家實(shí)驗(yàn)室、日本KEK等機(jī)構(gòu)并駕齊驅(qū)。

　　作為引擎，這一套人才評價(jià)體系讓科研人員不再為湊論文、爭經(jīng)費(fèi)發(fā)愁，而是把時(shí)間和精力專注于學(xué)術(shù)成長上。“人才評價(jià)制度改革的關(guān)鍵是要讓每位科研人員更好地堅(jiān)守科研的本意和初心。”王貽芳院士說。

　　高能所的人才評價(jià)體系如何產(chǎn)生、如何發(fā)展，又帶來了怎樣的改變？不久前，中國教育報(bào)記者對王貽芳院士進(jìn)行了采訪。

　　以下，是王貽芳院士的口述。

　　從“數(shù)論文”到“論貢獻(xiàn)”的轉(zhuǎn)變

　　二十多年前，北京正負(fù)電子對撞機(jī)的升級改造工程建設(shè)如火如荼。

　　面對這項(xiàng)充滿挑戰(zhàn)又意義非凡的科研項(xiàng)目，一個(gè)不能忽視的現(xiàn)實(shí)問題擺在面前：如何有效組織參與項(xiàng)目的幾百位科研人員，并以科學(xué)的績效評價(jià)調(diào)動大家的積極性？

　　當(dāng)時(shí)，用論文、專利數(shù)量和課題經(jīng)費(fèi)來衡量科研人員的成果與價(jià)值是普遍做法，高能所也未能免俗，發(fā)表論文、獲得專利有獎(jiǎng)金，課題經(jīng)費(fèi)可以按比例提成，研究室主任和課題組長個(gè)別協(xié)商確定科研人員的年底績效。

　　但是，經(jīng)常會有科研人員對獎(jiǎng)金或績效不滿，覺得自己的工作做得好，但沒有得到正確評價(jià)。有些領(lǐng)導(dǎo)為避免矛盾，采取平均分配的方式，但這又引起勤奮工作、成績突出人員的不滿。按論文發(fā)獎(jiǎng)金弊端明顯：文章有好有壞，但文章所刊載雜志的水準(zhǔn)，并不能正確反映其質(zhì)量。特別是有人把一篇文章拆成兩篇，降低了文章質(zhì)量、科研水平并影響了國際聲譽(yù)。按課題經(jīng)費(fèi)提成更是極不合理：一方面鼓勵(lì)科研人員過度追求經(jīng)費(fèi)，另一方面也使研究所組織科研任務(wù)時(shí)要考慮太多的其他因素，一些重大的前期任務(wù)經(jīng)費(fèi)不足時(shí)就很難組織起來。長此以往，我們的科研工作和成果會平庸化，大家會跟蹤熱點(diǎn)以保證文章數(shù)量和經(jīng)費(fèi)，而不敢冒險(xiǎn)、缺乏創(chuàng)新、難有重大成果和國際影響。

　　意識到問題的嚴(yán)重性后，我和同事們商量，如何鼓勵(lì)真正創(chuàng)新、有意義的科研工作？我們的共識是：任何預(yù)先設(shè)定的定量指標(biāo)都會異化，失去其本意并產(chǎn)生很多負(fù)面因素。真正的評判標(biāo)準(zhǔn)在同行的心里。因此我們考慮組建各個(gè)層級的評審委員會，通過集體打分來評判大家的科研貢獻(xiàn)。年終績效由評分決定，并取消其他各種獎(jiǎng)勵(lì)。帶著這個(gè)想法，我們進(jìn)行了計(jì)算模擬，設(shè)計(jì)出了方案雛形并進(jìn)行了公示。幾輪商議修改后，一套大多數(shù)人都認(rèn)可的績效評定規(guī)則出爐了。

　　在進(jìn)行評定前，我們告訴專家評審委員會成員：所里不預(yù)設(shè)具體要求或標(biāo)準(zhǔn)，完全尊重并依據(jù)各位專家的專業(yè)判斷進(jìn)行評議；希望評委基于自身深厚的專業(yè)見解，獨(dú)立評估科研成果、研究方向的價(jià)值，以及研究人員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、能力與成績。最終的評分高低，由評委自主判斷。

　　同時(shí)，我們也告訴被評人，盡可能展示自己在本階段最具價(jià)值的科研進(jìn)展，可以是創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)思想或重要論文，也可以是工程研究領(lǐng)域的重大突破或?qū)嵸|(zhì)性貢獻(xiàn)，或者是一項(xiàng)意義深遠(yuǎn)、雖暫無傳統(tǒng)成果（如論文、專利）但正在推進(jìn)的關(guān)鍵工作。清晰闡釋核心價(jià)值、關(guān)鍵挑戰(zhàn)、創(chuàng)新思路等是評委評估工作價(jià)值并給予相應(yīng)評分的關(guān)鍵依據(jù)。

　　這套方法先在個(gè)別研究室試行，并逐步完善，現(xiàn)已覆蓋全所。所有個(gè)人、研究室及管理部門均納入年度考核，考核結(jié)果直接關(guān)聯(lián)年度崗位津貼與績效分配。

　　在評價(jià)維度上，職工年度考核實(shí)行分類分級評價(jià)，以精準(zhǔn)體現(xiàn)科研、管理、支撐不同崗位序列、不同級別人員的差異化職責(zé)要求與能力標(biāo)準(zhǔn)。

　　對科研人員，我們重點(diǎn)評價(jià)成果影響力、科研業(yè)績、創(chuàng)新度、能力及國際影響力；對支撐人員，注重服務(wù)對象滿意度及其對科研工作的支撐貢獻(xiàn)度；對從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科學(xué)傳播等的工作人員，則側(cè)重考察綜合素質(zhì)、執(zhí)行力、工作量、任務(wù)完成的質(zhì)量和效率。

　　在評價(jià)主體上，我們從專家?guī)戾噙x10到15名專家組成評審委員會，聽取被評人述職報(bào)告并進(jìn)行獨(dú)立打分，并遵循“高一級評議低一級”的原則。比如，研究員由院士、研究室領(lǐng)導(dǎo)和資深專家評判，副研究員則由研究員負(fù)責(zé)打分。

　　職工績效每年評定一次。評審委員會的平均分會占到總分的70%，剩下的30%由被評人的直接領(lǐng)導(dǎo)打分。直接領(lǐng)導(dǎo)評分如與評審委員會平均分存在顯著偏差，該評分將被視為無效。該機(jī)制有效避免了平均主義傾向（均打高分/低分）或個(gè)人因素導(dǎo)致的非客觀評分。最終分?jǐn)?shù)及排名，直接決定職工年度崗位績效津貼的增減幅度。在實(shí)際操作中，為確保激勵(lì)效果，同一研究室同級別人員的年度績效總額差異須達(dá)到30%以上，否則所內(nèi)不予批準(zhǔn)發(fā)放。

　　雖然評分過程難以完全杜絕主觀因素，但我們通過建立保障機(jī)制，如輪換制度、回避制度、匿名但保留記錄等方式，以及統(tǒng)計(jì)方法剔除最高分和最低分后取均值等，減小偏差，保證公平合理。

　　該評價(jià)體系推行初期，部分人員曾對相對主觀、缺乏絕對量化標(biāo)準(zhǔn)表示疑慮。隨著實(shí)踐的深入，大家發(fā)現(xiàn)，這種評價(jià)方式依賴小同行評議，不會產(chǎn)生異化，更看重實(shí)際貢獻(xiàn)，既體現(xiàn)公平，也能激發(fā)全所上下的內(nèi)生動力。

　　與此同時(shí)，我們建立了明確的績效預(yù)警與退出機(jī)制，對持續(xù)表現(xiàn)未達(dá)標(biāo)的科研人員進(jìn)行動態(tài)管理并進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和引導(dǎo)：年度考核排名處于后20%的人員，被認(rèn)為需要警示。結(jié)合實(shí)際情況，各處室領(lǐng)導(dǎo)通過個(gè)別談話了解情況，提出改進(jìn)措施或直接調(diào)整崗位和工作內(nèi)容。之后如果在下一年度考核中繼續(xù)處于后20%，將依據(jù)制度要求，與其協(xié)商，提出改進(jìn)要求。對長期處于末位，且分?jǐn)?shù)位于2倍標(biāo)準(zhǔn)偏差之外的個(gè)別人，將解除聘用關(guān)系。這些年，全所有1%的人因此離開。

　　這套考核體系在全所實(shí)施以來，有效營造了良性競爭、積極進(jìn)取的氛圍，大家的主動性與積極性大大提高，并較好提升了研究所的組織效能與資源協(xié)調(diào)能力，實(shí)現(xiàn)了科研隊(duì)伍的有序優(yōu)化與動態(tài)配置。

　　同時(shí)，為了充分激發(fā)科研活力與協(xié)作潛力，提高專業(yè)能力和人力使用效率，我們同步實(shí)施了矩陣式管理模式，科研人員按專業(yè)組成行政組，項(xiàng)目組按需要組建跨行政組項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，行政組管人，項(xiàng)目組管錢，通過行政線與項(xiàng)目線的交叉管理與垂直協(xié)同，實(shí)現(xiàn)了“隨時(shí)成立項(xiàng)目組”“一人多項(xiàng)目”的靈活高效機(jī)制，大大降低了人力成本，滿足了各方面的需求，讓專業(yè)發(fā)展與資源利用實(shí)現(xiàn)了真正的“雙提升”。

　　從“大而泛”到“小而精”的跨越

　　評價(jià)體系改革中，大家關(guān)注的還有職稱崗位的升等升級。其難點(diǎn)在于如何破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的“五唯”傾向。

　　我們的關(guān)鍵一招仍然是小同行評議。

　　學(xué)科專業(yè)有一級、二級之分，比如數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等算一級學(xué)科，高能物理、核電子學(xué)、加速器等算二級學(xué)科。

　　目前國內(nèi)在一級學(xué)科內(nèi)甚至更高層次上的大同行評議很普遍，但事實(shí)上，由二級學(xué)科內(nèi)的小同行來評議會更有效。因?yàn)檎麄€(gè)科學(xué)的發(fā)展越來越復(fù)雜。每個(gè)人必須承認(rèn)自己的知識能力是有限的，一旦超出自己的學(xué)科范圍，就沒有能力進(jìn)行評價(jià)。

　　職稱評價(jià)改革的第二招是評創(chuàng)新、評貢獻(xiàn)。

　　與年度考核一樣，我們關(guān)注科研人員的水平、貢獻(xiàn)、創(chuàng)新性、國際國內(nèi)學(xué)術(shù)影響力與領(lǐng)導(dǎo)力，對論文、經(jīng)費(fèi)等沒有硬性要求，一切取決于專家們的評判，他們是最可靠的。

　　在一次職稱評聘中，一位年輕科研人員的研究雖然沒全部完成，但他的創(chuàng)新思路和前期工作給大家留下了深刻印象。他的報(bào)告條理清晰，邏輯嚴(yán)密，讓我們看到了他的潛力和才華。經(jīng)過討論，評委們一致同意讓他破格晉升，先后評上了副研究員和研究員。他就是溫良劍。如今，他已經(jīng)成為高能所的科研骨干，攬獲國際純粹與應(yīng)用物理聯(lián)合會粒子物理與場論委員會（C11）青年科學(xué)家獎(jiǎng)等多項(xiàng)大獎(jiǎng)，并在中微子實(shí)驗(yàn)研究中取得了一系列重要成果。

　　溫良劍曾經(jīng)和我說，正是因?yàn)橛辛诉@套職稱考核體系，他再也不用為湊論文、爭經(jīng)費(fèi)發(fā)愁了，而是能一心一意搞科研，把時(shí)間專注用于學(xué)術(shù)成長上。

　　從“內(nèi)部視野”到“全球?qū)?biāo)”的升級

　　除了內(nèi)部評價(jià)外，高能所還建立了第三方評價(jià)體系——國際評估。

　　從2013年開始，高能所以5年為一個(gè)周期，采用“評估調(diào)研+外部評審”的模式進(jìn)行國際評估。在這個(gè)周期內(nèi)，我們會先組織全所各部門開展全面總結(jié)，形成涵蓋科研成果、管理機(jī)制、人才培養(yǎng)等內(nèi)容的狀態(tài)報(bào)告。而外部評審環(huán)節(jié)則由獨(dú)立國際專家團(tuán)隊(duì)執(zhí)行。

　　為什么要開展國際評估？從事科研工作，最終目標(biāo)之一是得到國際同行的認(rèn)可，而非追求國內(nèi)形形色色的各種“帽子”。

　　值得一提的是，國際評估主要針對高能所的5年戰(zhàn)略規(guī)劃、研究方向及部門、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，對高能所的使命定位、發(fā)展目標(biāo)、國際影響力、學(xué)科方向布局、人才隊(duì)伍建設(shè)等提出診斷和改進(jìn)參考意見。這其實(shí)與我們內(nèi)部進(jìn)行的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方向是一致的，通過破除各種“唯”，為青年人設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、方向與目標(biāo)，提高學(xué)術(shù)視野與品位。

　　但與內(nèi)部評價(jià)相比，國際評估更加對標(biāo)國際一流研究所，注重尋找差距，設(shè)定目標(biāo)，擴(kuò)大高能所、研究項(xiàng)目和團(tuán)隊(duì)的國際影響力，積極推進(jìn)高能所的國際化與國際合作。

　　在這個(gè)維度下，我們邀請來自全球的頂尖專家包括諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，以及具有管理經(jīng)驗(yàn)的國際大型實(shí)驗(yàn)室的（前）負(fù)責(zé)人，實(shí)地考察各研究室和大科學(xué)裝置，評估其建設(shè)與運(yùn)行情況，請他們?yōu)槲覀兊目蒲许?xiàng)目狀態(tài)、管理制度、人才狀態(tài)“把脈”。專家們通過聽報(bào)告、實(shí)地參訪、查閱制度文件、訪談科研人員等方式，基于自身豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，全面考察研究所的定位、目標(biāo)、成果、未來規(guī)劃與任務(wù)、國際影響力、人才隊(duì)伍和管理體系。

　　記得有一次，國際專家評估后指出，高能所的計(jì)算中心在理論物理和光源支持方面存在不足。據(jù)此我們組織整改，不僅學(xué)習(xí)全球其他研究所計(jì)算中心的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，更加大了在這些領(lǐng)域的投入和研發(fā)力度。當(dāng)再次迎來國際評估時(shí)，專家們對我們的進(jìn)步給予了高度評價(jià)。

　　國際評估就像是一面鏡子，它幫助我們及時(shí)調(diào)整科研布局，聚焦關(guān)鍵科學(xué)問題與技術(shù)瓶頸，牽引我們把力量用在刀刃上。正是有了立體化、規(guī)范化的國際評估，高能所才能成長為今天的旗艦型國際高能物理研究中心和大型綜合性多學(xué)科研究基地。

　　與傳統(tǒng)評價(jià)方式相比，高能所“內(nèi)外結(jié)合”的矩陣式考核評價(jià)體系有其自身優(yōu)勢。它斬?cái)嗔丝蒲信c短期利益的不當(dāng)聯(lián)結(jié)，用小同行評議和國際評估守護(hù)公平，以國際化視野架起合作橋梁。

　　當(dāng)然，這套體系并非“萬能鑰匙”。但我們相信，摒棄表面指標(biāo)、注重實(shí)際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新能力的核心思想，是人才評價(jià)體系改革中最為關(guān)鍵的底層邏輯和可復(fù)制的價(jià)值內(nèi)核。

　　（本報(bào)記者 胡若晗 焦以璇采訪整理）

《中國教育報(bào)》2025年09月23日 第03版